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证券发行人行为信息内容格式

国家标准
标准编号:JR/T 0163-2018 标准状态:现行
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标准简介
本标准规定了股票、债券、基金、权证等上市(挂牌)证券相关的证券发行人行为通知与证券发行人行为取消通知(简称为“证券发行人行为信息”)的内容与格式,并描述了事件类型及元素的扩展方法。
本标准适用于在信息服务机构、结算机构、托管银行、投资者等相关业务参与方之间传递标准化的证券发行人行为信息。
英文名称:  Corporate action content and format for china securitie
什么是中标分类? 中标分类:  综合>>经济、文化>>A11金融、保险
什么是ICS分类?  ICS分类:  社会学、 服务、公司(企业)的组织和管理、行政、运输>>03.060金融、银行、货币体系、保险
什么是采标情况? 采标情况:  ISO 20022-2011-Universal financial industry message scheme,NEQ
发布部门:  中国证券监督管理委员会
发布日期:  2018-09-27
实施日期:  2018-09-27
提出单位:  全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC180/SC4)
什么是归口单位? 归口单位:  全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)
主管部门:  全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)
起草单位:  中国证券监督管理委员会信息中心、中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部、中国证券监督管理委员会上市公司监管部等
起草人:  张野、刘铁斌、周云晖、刘叶青、朱翔、曹雷、陈楠、邹胜、程绪兰、喻华丽、田颇、傅德伟、、姜小勇、张俊、史学勇、周晓、张兴东、黄长安、陈朝兰、刘晓颖、王雪琳、何晓雷、赵伟、吴继春、史中辉、张亦平、肖懿
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前言
本标准按照 GB/T 1.1—2009 给出的规则起草。
本标准使用重新起草法参考 ISO 20022-2011 编制,与 ISO 20022-2011 的一致性程度为非等效。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC180/SC4)提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口。
本标准起草单位:中国证券监督管理委员会信息中心、中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部、中国证券监督管理委员会上市公司监管部、深圳证券交易所、深圳证券信息有限公司、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上证所信息网络有限公司、中国工商银行、中国建设银行。
本标准主要起草人:张野、刘铁斌、周云晖、刘叶青、朱翔、曹雷、陈楠、邹胜、程绪兰、喻华丽、田颇、傅德伟、、姜小勇、张俊、史学勇、周晓、张兴东、黄长安、陈朝兰、刘晓颖、王雪琳、何晓雷、赵伟、吴继春、史中辉、张亦平、肖懿。
目录
前言 IV
引言 V
1 范围 1
2 规范性引用文件1
3 术语和定义1
4 缩略语3
5 证券发行人行为信息数据类型3
51 概述3
52 金额类3
53 日期时间类4
54 标识符类4
55 数量类4
56 比率类4
57 文本类4
6 证券发行人行为信息报文体系结构5
7 报文头6
8 通用类信息报文体7
81 证券发行人行为通知信息报文体7
82 证券发行人行为取消通知信息报文体 8
9 扩展类信息报文体9
10 扩展类信息的扩展方法11
101 扩展分类11
102 扩展规则11
11 模式定义文件之间的关系及应用方法 15
111 命名空间及其前缀15
112 XML 模式定义文件15
113 报文实例17
12 证券发行人行为信息应用与实施23
121 总体说明23
122 信息流23
123 报文应用场景24
124 报文分类业务指导规范27
13 数据完整性与安全性30

14 业务组件30
15 消息组件31
16 组织结构33
161 总体说明33
162 报文头组织结构34
163 证券发行人行为通知信息报文体组织结构 45
164 证券发行人行为取消通知信息报文体组织结构 126
165 扩展类信息报文体组织结构133
附录 A(规范性附录) 报文数据类型136
附录 B(规范性附录) 扩展类信息报文体应用指导规则 200
附录 C(资料性附录) 证券发行人行为信息分类业务指导 215
附录 D(资料性附录) 应用场景342
参考文献345
图 1 证券发行人行为信息报文体系结构图 6
图 2 扩展类信息元素与通用类信息元素对应关系示意图 12
图 3 整体报文 XML 模式定义文件16
图 4 报文 XML 模式定义文件层次关系图17
图 5 报文实例生产过程示意图18
图 6 证券发行人行为信息流程图24
图 7 报文应用场景 125
图 8 报文应用场景 225
图 9 报文应用场景 326
图 10 报文应用场景 427
表 1 报文头主要信息模块7
表 2 证券发行人行为通知信息报文体主要信息模块 8
表 3 证券发行人行为取消通知信息报文体主要信息模块 9
表 4 扩展类信息报文体主要信息模块10
表 5 XML 标签与其对应的英文含义13
表 6 命名空间和命名空间前缀15
表 7 事件类型与公告来源对应表27
表 8 扩展的业务元素列表30
表 9 消息组件 CNCASuplDataV01 元素列表 31
表 10 报文头组织结构34
表 11 证券发行人行为通知信息报文体组织结构 45
表 12 证券发行人行为取消通知信息报文体组织结构 126
表 13 扩展类信息报文体组织结构133
表 B1 扩展类信息报文体应用指导规则 200
表 C1 证券上市(ACTV)MT564 报文规范 215
表 C2 证券上市(ACTV)XML 格式报文规范 216

表 C3 赠送红股(BONU)MT564 报文规范 219
表 C4 赠送红股(BONU)XML 格式报文规范 221
表 C5 证券回售(BPUT)MT564 报文规范 225
表 C6 证券回售(BPUT)XML 格式报文规范 227
表 C7 变更(CHAN)MT564 报文规范232
表 C8 变更(CHAN)XML 格式报文规范 233
表 C9 证券转换(CONV)MT564 报文规范 236
表 C10 证券转换(CONV)XML 格式报文规范 237
表 C11 证券退市(DLST)MT564 报文规范 243
表 C12 证券退市(DLST)XML 格式报文规范 244
表 C13 现金红利(DVCA)MT564 报文规范 247
表 C14 现金红利(DVCA)XML 格式报文规范 248
表 C15 股票股利(DVSE)MT564 报文规范 252
表 C16 股票股利(DVSE)XML 格式报文规范 253
表 C17 权证行权(EXWA)MT564 报文规范 258
表 C18 权证行权(EXWA)XML 格式报文规范 260
表 C19 利息支付(INTR)MT564 报文规范 266
表 C20 利息支付(INTR)XML 格式报文规范 267
表 C21 年度股东大会(MEET)MT564 报文规范 272
表 C22 年度股东大会(MEET)XML 格式报文规范 274
表 C23 吸收合并(MRGR)MT564 报文规范 280
表 C24 吸收合并(MRGR)XML 格式报文规范 282
表 C25 优先配售(PRIO)MT564 报文规范 286
表 C26 优先配售(PRIO)XML 格式报文规范 287
表 C27 证券赎回(REDM)MT564 报文规范 293
表 C28 证券赎回(REDM)XML 格式报文规范 295
表 C29 配股发行(RHDI)MT564 报文规范 299
表 C30 配股发行(RHDI)XML 格式报文规范 301
表 C31 证券分拆(SPLF)MT564 报文规范 307
表 C32 证券分拆(SPLF)XML 格式报文规范 309
表 C33 证券合并(SPLR)MT564 报文规范 313
表 C34 证券合并(SPLR)XML 格式报文规范 315
表 C35 暂停交易(SUSP)MT564 报文规范 319
表 C36 暂停交易(SUSP)XML 格式报文规范 320
表 C37 要约收购(TEND)MT564 报文规范 322
表 C38 要约收购(TEND)XML 格式报文规范 324
表 C39 临时股东大会(XMET)MT564 报文规范 330
表 C40 临时股东大会(XMET)XML 格式报文规范 332
表 C41 取消通知(CANC)MT564 报文规范 338
表 C42 取消通知(CACN)XML 格式报文规范 339
表 D1 信息服务机构和账户服务机构就现金分红事件对本标准的应用342
引用标准
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T 12406-2008 表示货币和资金的代码
ISO 3166 国际及其区域名代码(Codes for the representation of names of countries and their subdivisions)
ISO 4217 货币和资金的表示代码(Codes for the representation of currencies and funds)
ISO 9362 银 行 业 银 行 电 信 报 文 银 行 标 识 代 码 (Banking-Banking telecommunication messages-Business identifier code(BIC))
ISO 10962 证券及相关金融工具 金融工具分类(Securities and related financial instrumentsClassification
of financial instruments(CFI code))
ISO 15022 证券报文方案(数据域字典)(Securities-Scheme for messages(Data field dictionary))
ISO 20022 金融业通用报文方案(Universal financial industry message scheme)
本标准相关公告
·中华人民共和国行业标准备案公告 2019年(第1号) [2019-05-24]
·中国证券监督管理委员会公告〔2018〕28号 [2018-10-15]

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