2022年10月12日,我院牵头制定的GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》,经国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会正式批准发布并实施。
GB/T 35770-2022规定了适用于所有类型组织建立、开发、实施、评价、维护和改进合规管理体系的要求,并提供了使用指南,合规管理体系的要件如下图所示。GB/T 35770-2022修订并代替了GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》,与GB/T 35770-2017相比,除了结构调整外,主要有以下两方面的重大变化。一是从标准类型上,由指南类管理体系标准修订为要求类管理体系标准,标准正文中的条款相应地全部使用要求型条款表述。二是从技术内容上,修改了合规义务的定义,明确合规义务覆盖组织自愿选择遵守的要求;将合规管理体系所涉及的组织内的个体扩大至所有人员;强化了合规治理原则;强调合规管理体系有效性;增加了人员聘用过程、提出合规疑虑和调查过程的要求等等。
GB/T 35770-2022等同采用ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》,技术内容与ISO
37301一致。考虑到在我国的适用性,GB/T 35770-2022增加了资料性附录NA,对合规义务、合规文化、数字化与合规管理及管理体系一体化融合做了补充、提示或进一步的细化与解释。
GB/T 35770-2022统一了各相关方对于合规管理的认识,为各类组织声明符合合规管理体系要求提供了依据;为行政机关采信企业的合规整改计划、合规管理体系实践,构建以合规管理为基础的合规监管模式提供了解决方案;为落实全面依法治国战略、走出去战略及一带一路倡议,支撑《中央企业合规管理办法》等政策文件落地提供了技术工具。