GB/T19001-2000质量标准鼓励在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法。我院在质量管理体系文件换版的文件修编中相当程度上采用了过程方法，尤其是产品实现过程。本文对GB/T19001—2000质量标准中过程方法的认识和在我院进行的实践进行了较系统的探讨和总结。

    一、认识过程方法

    1、过程概念

    任何活动都有—个启动、运行、结束的过程，这是事物运动的客观基本规律，管理活动当然也遵循这个规律。过程管理就是利用这个基本规律，对管理工作的实现过程进行计划、组织、指挥和控制。

    过程定义[1]：“一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动”。过程={输入(包括资源)，处理规则，输出}，即过程是一种变换，是接受某一输入，利用组织资源，在某些规则控制下，经过变换转化为输出。因此，过程是为了得到产品、服务、增值等结果的一系列有序的活动。

    2、常用过程

    (1)项目

    定义[1]：“项目是由一组有起止日期的、相互协调的受控活动组成的独特过程，该过程要达到符合包括时间、成本和资源的约束条件在内的规定要求的目标。”

    定义2[3]：项目是为了完成某一独特的产品或服务所做的一次性努力。一次性是指项目有明确的开始时间和明确的结束时间，独特是指项目所创造的产品或服务与已有的相似产品或服务相比较，在有些方面仍然由明显的差别。

    项目的定义很多，核心内容和要求是一致的，且项目的结果可以是单一或若干个产品。项目过程的应用领域非常广泛，如软件开发、建筑工程、新产品研制、政府订约等。我院的主导产品是通过勘测和设计项目完成的，所以，了解和把握项目过程有特殊意义。

    (2)设计和开发[1]

    设计和开发就是“将要求转化为产品、过程或体系的规定的特性或规范的一组过程”。该过程对工程设计和产品开发有直接的指导意义，但对于诸如服务等领域也是不可缺少的。

    (3)特定过程

    特定过程是应用在特定产品、项目或合同的过程。我们认为勘测设计过程属于此类过程。

    (4)特殊过程

    特殊过程是指“对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程”。我们目前的观点是勘测过程存在特殊过程，对特殊过程应按标准要求进行确认。

    (5)关键过程
 
    组织根据自己的情况定义的重要过程。
 
    自上可见，过程定义在一组活动基础上，是输入和输出间的转化，而项目、设计和开发则定义在一组过程基础上，是产生产品的重要方法。

    3、过程方法

    (1)过程方法含义

    过程方法是8项质量管理原则之一，是2000版质量标准遵循的重要方法。过程方法管理的是一组活动，旨在高效率达到过程目标。

    过程方法叙述1[2]：组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理，可称之为“过程方法”。

    过程方法叙述2[1]：“系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称之为‘过程方法’”。

    (2)过程与系统的关系[4]

    每个活动间存一定的逻辑关系，每个过程间存在逻辑关系，每组过程间也存在逻辑关系。从过程来看，活动的输入和输出彼此相互作用，用图形表达则是过程内的活动间输入和输出逻辑相连，每个过程间、每组过程间也是输入和输出彼此相互作用。正是这种过程间的相互作用，使过程形成了系统，由图形表示则是组成了相互作用的网络。

    由上可见，过程通过相互作用形成了网络，这种网络就是系统，因此，系统是过程的高级阶段，从9000体系看，过程方法与系统方法有关，系统方法以过程方法为基础。

    (3)过程与PDCA循环

    网络中的总体过程间和一定的局部过程间应符合PDCA循环的原则，这是质量管理过程和体系的规律。质量管理过程和体系通过计划、执行、检查和改进可以使过程和体系提升到一个新水平，更好地适应环境，更好地满足顾客和组织的要求，所以，我们在设计过程和应用过程方法时特别要注意应用PDCA规律。

    (4)过程间的相互作用

    过程间具有相互作用，这是理解和应用过程方法的重要方面。过程间的相互作用不仅表现为过程间的接口、次序等连接关系上，而且表现为过程间相互要求等内容关系上。开始，我们把相互：作用仅规定在接口、次序等范围，目前认识到相互作用还需要从过程间的相互要求方面作出了规定，这是过程间相互作用认识的深化。相互要求可以理解为过程接口的相关二方面或几发面内容间相互的需要和依存的关系。

    (5)以过程为基础的质量管理体系模式

    GB/T19001—2000标准以过程为基础，组成质量管理体系，并形成了一个很有用的体系模式。

    二、过程方法在体系文件修编中的应用

    为了在质量管理体系文件修编时应用过程方法，我们重点考虑了以下方面：采用的过程准则、过程的时序性、过程的系统性、过程质量要求的设计、过程的表达形式，下面分别总结如下。

    1、过程准则

    以项目为主生产产品的组织使用的过程准则主要在三个方面：GB/T19001—2000质量标准要求(一般要求)、项目管理要求(特殊规律)和组织特点的要求(特殊要求)。

    (1)GB/T19001-2000标准要求

    2000版的质量标准采用过程方法，提出了以过程为基础的质量管理体系模式，而且许多章节按过程展开和论述，如设计与开发等。深入研究GB/T19001—2000标准，对过程的设计很有启发，特别是工程设计过程基本上可以直接采用标准的过程要求。如我院的工程设计过程是以“设计与开发过程”为基础编制．符合标准中“策划、  输入、输出、评审、验证、确认、更改”的要求。

    (2)项目管理要求

    同许多应用领域一样，勘测设计产品和过程属于项目管理的范畴，项目管理中的面向产品过程(项目生命周期)和项目过程管理的应用对我们设计过程很有启发。面向产品过程说明了项目产品应按阶段、有步骤地进行，而项目过程管理则对各类项目管理过程提出了一般模式，其中计划和控制是重点。

    (3)组织特点的要求

    组织特点的要求就是符合企业自身产品和企业内外环境、资源的要求，只有满足这样要求的过程才可能是一个有效的过程性文件。

    下例反映了我院特点的部分要求(以斜体字部分表示)。

    例1  新版质量管理体系文件在编制过程中满足下列要求：

    a)符合GB/T19001—2000质量标准：

    b)符合国务院颁发的《建设工程质量管理条列》的有关要求：

    c)质量方符舌院新的企业精神和宗旨；

    d)组织结构符合我院职能部加事业部的新形式；

    e)产品实现工程符合我愿矩阵管理模式的新要求；；

    f)与我院其他的系统协调一致，符合已发布的5大管理手册中相关内容的要求；

    g)对大小项目分别采用不同形式和方法的控制；

    h)产品校审由7级改为4级，符合电力规划设计协会新的要求：

    i)质量管理体系文件在结构上具有可扩充性，在范围上可以扩展，在内容上易于补充；

    j)文件编制采用过程方法，具有可理解性和可操作性强的特点：

    k)体系覆范围与原有的范围基本—致，符合顺序渐进的原则；

    1）原有体系成熟的、好的做法得到继承，并尽量克服一些问题。

    2、过程的时序性

    质量管理要求的表达可以是以时间的先后来表达，也可以以关系(要素)的方式来表达，过程方法通常按时序性来表达。按时序性表达的过程优点是符合使用者的实际工作流程，便于用户理解、培训和实施。

    时序性是过程设计的一般要求，只有在特定情况下才可以打破时序性要求，常称为过程间的合理交叉，如：厂程项目建设中的阶段施工法(Phased Construction)，又称快速轨道法(First—Track Method)。打破正常时序，必然存在——定的风险，因此，应该从严控制，体系文件应说明合理交义的条件和要求。

    3、过程的系统性

    过程通过相互作用形成了网络，即系统，故过程方法具有系统方法的意义。网络依据实际过程可能简单、可能复杂，过程识别就是识别过程及其网络。

    实际的勘测设计过程极为复杂，需要根据项目的阶段、过程内容、部门工作等把复杂的系统分为几个子系统进行描述，并通过子系统间的接口、次序和相互要求的论述，使子系统组成为 一个有机会整体的总系统。

    过程的系统性在质量管理体系文件中表现为以下三方面：系统的整体性：系统的可分解性：系统内的相互作用。

    (1)系统的整体性

    由过程组成的系统具有内在的联系和统一，表现为系统的整体性。做好系统的整体性可以有效地把握全局，高屋建瓴，并理解各系统间的关系。系统的整体性可以采用总的系统框图表示，图6为我院工程设计、工程勘测和工程咨询产品生产过程的总系统。

    (2)系统的可分解性

    根据系统的可分解性，我们可以把大的系统或复杂的过程分解成子系统或较简单的过程进分析和理解。过程识别工作量大的部分主要是识别子系统，根据需要有时要进行不同层次和程度的分解。

    (3)系统内的相互作用

    如上所述，系统的相互作用分为二部分，一是表现为过程间的接口、次序等连接关系，  二是表现为过程间相互要求等内容关系。相互要求一般用文字表示，连接要求一般用框图或表格等形式表小，例2是我院主要产品过程子系统间的组合。

    例2  子系统间的组合

    工程设计、工程勘测和工程咨询项目实现过程的组合和顺序

     4、过程质量要求的设计

    质量管理体系文件中反映的过程不能也不应该是实际生产过程的简单或重复的描述，而是依据实际的过程并在相关的过程中设置质量控制点、安排质量活动和提出质量管理要求，以满足有关质量标准和企业实际需要的质量管理。

    (1)质量控制点

    项目阶段是以一个或几个可交付成果的完成作为标志，它是一种切实可检验的工作结果。项目阶段未必须设置质量控制点，通常称为阶段出口、阶段门和中止点。

    现代质量管理讲究前馈(事前)、现场(同步)和反馈(事后)控制，质量控制点根据此思想设置，并在质量控制点处设置质量活动、提出质量要求。控制点的多少视实际过程的情况决定，通常选择关键或重要的控制点，这些控制点的设计应考虑它们时效性、经济性、可操作性。

    (2)质量活动

    项目过程包含质量活动，这些质量活动称为质量实践，具体包括：审批、纠正措施、文件、检验、预防措施、过程控制、质量审核、质量改进、质量策划、质量计划、质量体系、过程控制、评审、可追溯性、培训、验证、确认等。

    预防措施、质量策划、质量计划、培训等一般用于前馈(事前)控制，过程控制、评审、可追溯性等一般用于现场(同步)控制，检验、审批、验证、确认等一般用于反馈(事后)控制。

    (3)质量管理要求

    质量管理要求…—般是质量标准的要求和企业质量管理的要求，常用文字表示。

    5、过程的表达形式

    过程的表达形式一般是流程图、表格、文字及其组合，尤其是流程图比较直观，被普遍采川。

    (1)流程图

    a)以活动为基础的流程图

    流程定义：为完成某一目标或任务而进行的一系列逻辑相关的活动的有序的集合。

    流程含义：流程是由一系列的活动或事件组成，前者是一种渐变的连续流程，后者是一种突变的断续型流程。

    流程特性：目标性，内在性，整体性，动态性，层次性，结构性。

    流程结构：从活动间的关系看，只有串联、并联和反馈三种方式，通过这三种结构的组合，可以组成各种企业流程。

    b)以过程或过程组为基础的流程图

    每个过程是由一组将输入转换为输出的相互关联或相互作用的活动组成。过程在某种规则控制下，利用某种资源，经过变换转化为输出。

    以过程或过程组为基础得到过程流程图，一个框中表达的内容更多，流程结构同样具有串联、和联和反馈三种方式。

    (2)表格

    采用表格表达过程的最大好处直观和醒目，某些国外公司的管理文件常用此法。我院在质量管理体系文件编制中部分地应用了表格，  上面的例2即为一例。

    (3)文字

    质量管理要求或流程框中内容的说明一般用文字表示。

    三、二点体会

    1、过程方法的对标和重复问题

    过程方法的难点之一是直接对标难，重复的质量要求多。对标问题指  是企业质量管理体系丈件中的过程表达次序不符合GB/T19001—2000标准顺序，易造成一些标准中的要求在企业文件中的遗漏。重复问题如验证，按要素表达一次表达即可，但按过程表达时不同地方可能都需要验证，会出现重复表达的情况。闪此，正确处理好直接对标和重复问题对质量管理体系文件的编制质量有一定的影响我院在这方面的处理思路如下。

    (1)质量手册中全面反映GB/T19001-2000标准的要求

    质量手册中全面反映GB/T19001—2000标准的要求，不遗漏，即使次序不一样，也要保证标准的要求在适当的地方论述。我们认为这样的处理既符合组织自身的业务类型和特点，也避免与标准的条款“死对照”。

    (2)采取措施减少重复

    我院的处理方法是：

    a)按我院设计的过程(流程)，视内容分别引入GB/T19001—2000标准中的相关内容：

    b)通用性的质量要求在总的系统中说明，如标识和可追溯性、顾客财产、产品防护的一般要求：

    c)重复要求一般后者引见前者，减少重复和篇幅，如校审要求等。

    2、过程方法应用的优缺点简单分析

    过程方法是八项质量管理原则之一，是GB/T19001—2000标准采用并推荐用户采用的方法。通过我院对过程方法的认识和实践，对过程方法应用的优缺点简单分析如下。

    (1)优点

    a)质量过程对应反映了组织内的实际管理和产品运作过程，文件编制时修编人员易于和运行人员沟通，过程运作中运行人员容易理解相关质量过程；

    b)用过程方法表达的质量过程清晰，特别是流程图常有一目了然的感觉，查询和使用都比较方便；

    c)活动间、过程间或系统间的接口、顺序、相互要求等相互作用的关系容易表达，也能采用多种形式表达：

    d)现代管理理论、GB/T19001—2000标准、通用项目管理等文件一般以过程的概念和形式进行论述，采用过程方法容易整合和表达有关方面的内容。

    (2)缺点

    a)企业的过程，尤其是产品实现过程常与GB/T19001—2000标准的顺序不一致，直接对照标准或全面反映标准要求有一定难度，容易漏项；

    b)企业设计的过程会使质量活动或过程产生一定量的重复；

    c)由于企业的质量管理体系文件与GB/T19001—2000标准在一些地方没有直接对应关系，要清楚的说明企业过程要求与GB/T19001—2000标准要求之间的关系需要找专门的质量管理人员；

    d)增加了外审人员对企业质量管理体系文件理解的难度。按过程编制的质量管理体系文件要求外审员具有——定的专业知识才能很好地理解和判断有关过程。